La compliance devient de plus en plus importante

La sévérité des sanctions en cas d'abus augmente

Qu’est-ce qui a changé

en vertu de la LSFin/LEFin ?


Règles de conduite et obligations de vérification
Documentation
Modification du conseil
Coûts et sanctions élevés

Bonne nouvelle :

FinConPro peut vous épargner une bonne partie du travail !​

Souhaitez-vous
comprendre encore mieux ce que signifie un conseil conforme à la LSFin ?


Le processus de conseil selon la nouvelle loi sur les services financiers (LSFin)

Voici notre e-book gratuit au sujet de la protection des clients et compliance.

Dans cet e-book, vous trouverez une explication pratique des fondements juridiques et des règles de conduite complexes. Nous évoquerons ensuite le processus de conseil de manière détaillée, y compris toutes les exigences légales et les sanctions en cas de non-respect de la loi, car chaque conseiller et conseillère à la clientèle doit les suivre en vertu de la nouvelle loi fédérale sur les services financiers (LSFin). Enfin, vous découvrirez vos autres obligations dans le cadre de votre activité professionnelle, notamment :

Le bureau du médiateur pour les prestataires de services financieres (Ombudstelle für Finanzdienstleister, OFD) que nous avions recommandé a été approuvé le 24.6.2020.

Le registre des consultants et consultantes que nous avions recommandé n'a pas encore été approuvé.

Questions en suspens concernant la LSFin/LEFin

Contrôlez ce à quoi vous devez désormais veiller

FAQ concernant la LSFin/LEFin

Résumé des principales questions

Awesome Image
Au sujet de la compliance

La compliance et notre travail

La compliance marquera et influencera de plus en plus notre activité à l’avenir. Avec la nouvelle LSFin, un nouveau régime de surveillance est mis en place.

Organisation de la surveillance – registre des conseillersorgane de médiation viennent compléter le concept actuel. Il est de plus en plus difficile pour les conseillers ou conseillères client de s’y retrouver dans cette configuration. Il est de plus en plus important de travailler de façon structurée dans le cadre de la législation.

Les révisions et vérifications annuelles de leur respect ont de plus en plus de poids.

Aucun conseiller ou conseillère client sérieux ne souhaite mettre son activité en danger pour des questions de négligence.

FinConPro propose une excellente sécurité du conseil. ​

Certificat de formation nécessaire
pour l’enregistrement en tant que conseiller ou conseillère client


L’IfFP Institut für Finanzplanung fait partie des leaders sur le marché en matière de formation et formation continue pour les spécialistes de la finance en Suisse. Découvrez ici comment vous pouvez accéder en cinq étapes au pack FIDLEGsorglos pour commencer à exercer en tant que conseiller ou conseillère conforme à la LSFin !