La compliance acquista sempre più importanza

Le sanzioni sono sempre più severe

Quali cambiamenti

apportano la LSerFi/LIsFi?


Obblighi di verifica e comportamento
Documentazione
Cambiamento nel modo di effettuare la consulenza
Elevati sforzi e sanzioni

La buona notizia:

FinConPro può svolgere la maggior parte del lavoro per lei!

Desidera comprendere
ancora meglio la consulenza ai sensi della LSerFi?


Il processo di consulenza ai sensi della nuova Legge sui servizi finanziari (LSerFi)

Il nostro e-book gratuito sulla tutela dei clienti e la compliance.

In questo e-book, spieghiamo le complesse basi giuridiche e i codici di condotta in modo pratico. In questo modo, rendiamo comprensibile il processo di consulenza in dettaglio, con tutti i requisiti di legge e le disposizioni penali in caso di mancato rispetto delle leggi. Oltre a questo, illustriamo come ogni consulente deve adempiere agli obblighi di legge ai sensi della nuova Legge sui servizi finanziari (LSerFi). Infine, esponiamo gli altri obblighi che richiesti dalla professione, ad esempio:

L’ufficio di mediazione per i fornitori di servizi finanziari (Ombudsstelle Finanzdienstleister, OFD) da noi raccomandato è stato approvato il 24.6.2020.

Il registro dei consulenti da noi raccomandato non è ancora stato approvato.

Questioni in sospeso LSerFi/LIsFi

Verifichi a cosa deve prestare attenzione ora

FAQ su LSerFi/LIsFi

Tutte le domande più importanti riassunte

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Compliance

La compliance e il nostro lavoro

La compliance influirà sempre più sul nostro lavoro nel futuro. La nuova LSerFi crea anche un nuovo regime di vigilanza.

L’Organismo di vigilanza, il registro dei consulenti e l’organo di mediazione sostituiscono la struttura legale precedente. Per i consulenti diventa sempre più difficile orientarsi in questa struttura. Ciò rende ancora più importante lavorare in modo strutturato nell’ambito della legge.

Le revisioni annuali e i controlli di conformità stanno diventando sempre più importanti.

Nessun consulente che tratta con la clientela ed opera in modo serio vuole mettere a repentaglio il suo futuro professionale per una negligenza.

FinConPro offre un’elevata sicurezza durante il processo della consulenza. ​

Attestato di formazione necessario
per la registrazione come consulente


L’IfFP, l’Istituto universitario federale per la formazione professionale, è uno dei leader di mercato nella formazione e nell’istruzione dei professionisti della finanza in Svizzera. Scopra qui come ricevere in cinque passi il pacchetto LSerFisenzapensieri per iniziare la sua attività come consulente LSerFi!