Compliance wird immer wichtiger

Die Strafbestimmungen werden härter

Welche Änderungen

bringen FIDLEG/FINIG mit sich?


Prüf- und Verhaltenspflichten
Dokumentation
Änderung der Beratung
Hoher Aufwand und hohe Strafen

Die gute Nachricht:

FinConPro kann Ihnen die meiste Arbeit abnehmen!​

​Möchten Sie die
FIDLEG-konforme Beratung noch besser verstehen?​


Der Beratungsprozess nach dem neuen Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG)​

Unser kostenloses eBook zum Thema Kundenschutz und Compliance.

In diesem eBook werden die komplexen gesetzlichen Grundlagen und Verhaltensregeln praxisrelevant erklärt. Darauf aufbauend erläutern wir den detaillierten Beratungsprozess mit allen gesetzlichen Anforderungen sowie den Strafbestimmungen bei Nicht-Einhaltung der Gesetze, wie ihn alle Kundenberater*innen nach dem neuen Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) befolgen müssen. Und zum Schluss werden weitere Pflichten erläutert, die Voraussetzungen für Ihre Berufstätigkeit sind, z.B.:

  • Die Eintragung ins Beraterregister – Dieser Link wird freigeschaltet, sobald das EDF das Beraterregister bewilligt hat. Danke für Ihr Verständnis.
  • Der Anschluss an eine Ombudsstelle

Die von uns empfohlene Ombudsstelle OFD ist am 24.6.2020 bewilligt worden. Das von uns empfohlene Beraterregister ist noch nicht bewilligt worden.

Pendenzen FIDLEG/FINIG

Überprüfen Sie, was Sie nun zu beachten haben​

FAQs zu FIDLEG/FINIG

Alle wichtigen Fragen für Sie zusammen­gefasst

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Über Compliance

Compliance und unsere Arbeit

Compliance wird unsere Arbeit zukünftig immer mehr prägen und beeinflussen. Mit dem neuen FIDLEG wird auch ein neues Aufsichtsregime geschaffen. ​

Aufsichtsorganisation – BeraterregisterOmbudsstelle ersetzen das bisherige Konzept. Für die Kundenberater*innen wird es immer schwieriger, sich in diesem Konstrukt zurechtzufinden. Umso wichtiger ist die strukturierte Arbeitsweise im Rahmen des Gesetzes.​

Die jährlichen Revisionen und Prüfungen über deren Einhaltung werden immer wichtiger.

Keine seriösen Kundenberater*innen möchten durch Nachlässigkeiten ihre berufliche Zukunft gefährden.

FinConPro bietet hohe Beratungssicherheit. ​

​Notwendiger Bildungsnachweis
für die Eintragung als Kundenberater​*innen


Das IfFP Institut für Finanzplanung zählt zu den Marktführern in der Aus- und Weiterbildung von Finanzfachleuten in der Schweiz. Erfahren Sie hier, wie Sie in fünf Schritten zum FIDLEGsorglos-Paket für Ihren Start als FIDLEG-Kundenberater*innen kommen!