Unser kostenloses eBook zum Thema Kundenschutz und Compliance.
In diesem eBook werden die komplexen gesetzlichen Grundlagen und Verhaltensregeln praxisrelevant erklärt. Darauf aufbauend erläutern wir den detaillierten Beratungsprozess mit allen gesetzlichen Anforderungen sowie den Strafbestimmungen bei Nicht-Einhaltung der Gesetze, wie ihn alle Kundenberater*innen nach dem neuen Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) befolgen müssen. Und zum Schluss werden weitere Pflichten erläutert, die Voraussetzungen für Ihre Berufstätigkeit sind, z.B.:
Die von uns empfohlene Ombudsstelle OFD ist am 24.6.2020 bewilligt worden. Das von uns empfohlene Beraterregister ist noch nicht bewilligt worden.
Compliance wird unsere Arbeit zukünftig immer mehr prägen und beeinflussen. Mit dem neuen FIDLEG wird auch ein neues Aufsichtsregime geschaffen.
Aufsichtsorganisation – Beraterregister – Ombudsstelle ersetzen das bisherige Konzept. Für die Kundenberater*innen wird es immer schwieriger, sich in diesem Konstrukt zurechtzufinden. Umso wichtiger ist die strukturierte Arbeitsweise im Rahmen des Gesetzes.Die jährlichen Revisionen und Prüfungen über deren Einhaltung werden immer wichtiger.
Keine seriösen Kundenberater*innen möchten durch Nachlässigkeiten ihre berufliche Zukunft gefährden.
FinConPro bietet hohe Beratungssicherheit.